Дом » финансовая индустрия » Что такое консультативный партнер?

Что такое консультативный партнер?

413
Последнее обновление: 2021-09-06 16:05:49


Ответить:
Консультативный партнер : Вашими консультативными партнерами являются (1) все ваши должностные лица, партнеры или директора (или любое лицо, выполняющее аналогичные функции) ; (2) все лица, прямо или косвенно контролирующие или контролируемые вами; и (3) все ваши нынешние сотрудники (кроме сотрудников, выполняющих только канцелярские, административные, Кроме того, что такое связанное лицо SEC? Недавно принятое определение «ближайшего члена семьи» включает приемных детей, приемных родителей и любое лицо (кроме арендатор или сотрудник) совместно с директором, кандидатом на пост директора, исполнительным директором или значительным акционером компании. Помимо вышеуказанного, каковы функции инвестиционного консультирования? Инвестиционные консультанты - это финансовые специалисты, которые дают рекомендации по инвестированию или проводят анализ безопасности за плату. В США от консультантов по инвестициям требуется регистрация на уровне штата, а также регистрация в Комиссии по ценным бумагам и биржам, если они управляют активами клиентов на сумму 100 миллионов долларов и более. Люди также спрашивают, кто такой клиент-консультант? Консультативный клиент означает любой клиент (включая Фонды и управляемые счета), для которого WRIMCO, IICO или ACF выступает в качестве инвестиционного консультанта, предоставляет инвестиционный совет или принимает инвестиционные решения. Консультант означает каждый из Фондов и любого другого клиента , которому EAM предоставляет консультации по инвестициям. Является ли полагающийся консультант зарегистрированным консультантом? Общая регистрация - это однократная регистрация , проводимая консультантом по регистрации и одним или несколькими полагающимися консультантами которые консультируют только частные фонды и определенных клиентов с отдельно управляемыми счетами, которые являются квалифицированными клиентами и совместно ведут единый консультационный бизнес.

up